项目编号：ZX****** 项目名称：内控合规体系评价项目 采购类型：服务采购 采购方式：竞争性磋商
所属单位：咨询公司 公示开始日期：2025-03-13 15:30 公示结束日期：2025-03-18 15:30采购单位：咨询公司
项目联系人：张工 联系电话：****** 联系地址：北京市海淀区德胜门外西大街甲五号院北京地铁咨询公司305 报名截至时间：2025-03-18 15:30
报价截至时间：2025-03-21 15:30 二次报价截至时间：2025-03-21 17:00
采购需求说明：三、采购内容（一）开展2024年度合规、内控体系评价工作。评价周期为2024年1月1日至2024年12月31日，对于个别重要事项可视情况进行追溯。编制《内控、合规评价工作方案》、《内控、合规评价资料清单》和《评价底稿》，依据《内控、合规评价资料清单》收集相关资料，开展资料分析工作：以抽样法为主、综合运用询问、文件查阅观察、对比、个别访谈、专题讨论等多种方法，充分收集内控、合规体系设计与运行是否有效的证据，按照评价的具体内容，记录所获取的证据，如实填写评价底稿，研究分析评价结果，根据缺陷的综合影响出具评价结论，出具年度内控合规体系工作报告（内控自我评价报告作为附件)、系统性合规风险评估及有效性评估报告（简称合规评估报告)等、缺陷应附详细的《年度内控、合规缺陷及改进计划汇总表》，同时针对缺陷逐条提出有针对性的整改完善建议，协助完成内控、合规缺陷整改工作。（二）开展内控合规管理体系有效性的评估。1．开展内控合规管理执行情况检查。对公司2024年1月1日至2024年12月31日内基本规章制度、相关细则规范及涉及的工作流程制度执行情况进行全方面检查，对于个别重要事项可视情况进行追溯。检查开展前，编制《制度执行情况检查实施方案》，内容包含：工作目的、工作内容、工作推进计划、工作实施模式、工作要求等内容，同时编制《制度执行情况检查资料清单》和《检查底稿》。按照《制度执行情况检查资料清单》开展资料分析工作，以抽样法为主、综合运用询问、文件查阅、观察、对比、个别访谈、专题讨论等多种方法，对公司职能部室和二级单位制度执行情况进行检查。并对问题的成因、表现形式及影响程度进行定量或定性的综合分析，按照对控制目标的影响程度判定问题等级，根据问题的综合影响出具检查结论，出具《制度执行情况检查报告》并附详细的《制度执行情况问题表》。 2.进行内控合规体系评估。依据市国资委等外部相关法规制度文件要求，参照相关制度，结合公司实际经营管理情况及机关各部室职责，针对公司制度体系的合理性、科学性、充分性、适宜性、有效性进行检查评估，对制度体系中制度缺失与待完善内容进行分析与整理，形成相关表格，并编制相关评估报告。四、采购控制价 含税价不得超过人民币（含税，大写）：壹拾伍万伍仟元整。（￥155000.00元）五、服务期限合同签订之日至2025年12月31日。七、采购报名报价人按照上述报价人资格要求准备材料，将纸质盖章版文件进行扫描，******，报名应提供联系人、联系方式、电子邮箱等信息。报名时间：采购公告发布之日起至2025年3月18日。八、采购文件的获取根据报名资格审查结果，采购人向通过报名资格审查的报价人指定邮箱发送采购文件。九、采购文件的澄清报价人应仔细阅读采购文件的全部内容。如有疑问，应及时向采购人以书面形式提出（采用书面原件加盖公章快递、扫描、传真的方式提交）。采购人对采购文件如有澄清将以澄清公告的形式在北京地铁电子商务采购平台（******/zhaocai-portal/ ）发布，报价截止时间相应延长，请报价人关注网站信息。十、报价文件递交截止时间和递交方式报价文件递交截止时间为2025年3月21日，逾期不予接受。递交方式：可采用邮寄方式递交，需电联报价接收联系人，确认报价文件已收到，也可采用当面送达方式递交。报价文件递交时间以本项目报价文件接收联系人本人收到时间为准（非门岗接收时间）。邮寄地址：北京市海淀区德胜门外西大街甲五号院北京地铁咨询公司305。报价文件接收联系人：张丁权，电话；******。十一、报价费用报价人无须提供保证金。报价人应承担所有与准备和参加报价有关费用，不论报价的结果如何，采购人均无义务和责任承担这些费用。
报名资质要求（或单一来源采购说明）：六、报价人资格要求1.在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格,能独立承担民事责任并具有合同履行能力。2.没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态;在以往的招投标及竞争性谈判活动中无不良行为和记录，在最近一年内没有骗取中标和严重违约及重大质量、安全问题。（提供“信用中国”网站******）3.列入地铁公司和公司失信惩戒名单的不得参与采购活动。4.存在同一实际控制人、同一联系人、交叉控股等关联关系的供应商，不得同时参与同一采购项目或标段。5.供应商近三年（2022年2月1日至响应截止时间）须具有1个合规管理或内控管理咨询服务类似项目业绩。6.本项目不接受联合体报名。
